Les examens sont organisés par l'IAF, Communauté d'intérêts pour la formation dans le domaine financier. Le certificat est reconnu par tous les registres de conseillers comme preuve de connaissances conformément à l'art. 6 de la LSFin.

Liste des registres de conseillers reconnus par la FINMA :

www.arif.ch
www.regservices.ch
www.reg-fix.ch

Les registres des conseillers ont reconnu le certificat comme preuve des connaissances spécialisées pour les activités 1, 2, 4 et 5 conformément à l'art. 3 let. c. de la LSFin et comme preuve des connaissances relatives aux règles de comportement.

Prestations selon la LSFin Art. 3 lettre c.

1. l’acquisition ou l’aliénation d’instruments financiers,
2. la réception et la transmission d’ordres portant sur des instruments financiers,
3. la gestion d’instruments financiers (gestion de fortune),
4. l’émission de recommandations personnalisées concernant des opérations sur instruments financiers (conseil en placement),
5. l’octroi de crédits pour exécuter des opérations sur instruments financiers;

Par ailleurs, les cours sont également reconnus par Cicero et par la SAQ (en tant que mesure de recertification pour tous les certificats SAQ de conseiller(ère) à la clientèle bancaire pour les connaissances techniques et le comportement).